合规管理平台

什么是“合规”?​

“合”是指“符合”或“保持一致”,而“规”则指的是“规定”。这里的“规定”包含了几个层面的内容:

  1. 企业总部及分、子公司所在国或地区的法律和监管规定
  2. 企业所在行业的规则或国际通用的规范等
  3. 企业根据自身管理需求制定的内部规章制度,也包括企业价值观、文化、道德规范和商业行为准则等

合规管理,与业务管理、财务管理并称企业管理的三大支柱,是内控的一个重要方面,也是风险管理的一个关键环节。有效的合规管理有助于企业应对不确定性、风险和机会,有助于保护和增加股东价值,降低未预期损失和声誉损失的可能性。

合规管理制度建设、合规咨询、合规审查、合规检查、合规监测、法律法规追踪、合规报告、反洗钱、投诉举报处理、监管配合、信息隔离墙(监视清单与限制清单)、合规文化建设、合规信息系统建设、合规考核、合规问责等。

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近年来,世界格局发生了巨大变化。中国的崛起,英国的Brexit,美国两党的政治分歧等等,直接或者间接地影响着整个世界的商业环境,跨国企业面临着巨大的机遇和挑战。华为和中兴的断供事件,也迫使我们思考在国与国、企业与企业竞争日趋激烈的当下,如何能够帮助跨国企业降低合规风险,保障业务的顺利进行以及达成企业既定的战略目标。

近年来,因违反市场公平竞争、反舞弊与反腐败、环保标准、质量要求等合规监管规定而受到相关监管机构严厉处罚的案例层出不穷,这些案件无一不给企业带来巨额经济损失。

  • 自1999年起,世界银行宣布不给“黑名单”内任何涉嫌贪污受贿的国际公司以投标资格,禁止其参与由该行自主的所有项目,目前中国已有44家企业进入该名单,如葛洲坝集团、湖南建设集团、中国水利电力对外公司等
  • 2015年9月,美国环境保护署指控大众汽车集团生产的部分柴油发动机利用 “失效保护器” 规避尾气排放监测。大众最终以147亿美元与监管机构达成部分和解协议
  • 2016年初,荷兰电信巨头VimpelCom因其在乌兹别克斯坦向政府官员行贿,受到SEC和DOJ共计95亿美元的经济处罚;
  • 2016年12月,上汽通用因垄断被上海市物价局罚款 01亿。这是继奥迪、奔驰、克莱斯勒及东风日产后国内又一家因垄断被处罚的整车企业
  • 2016年11月,纽约州金融服务局以违反反洗钱法、掩盖可疑金融交易为由对中国某银行纽约分行处以15亿美元的罚款
  • 2018年长生生物、武汉生物等疫苗公司被爆出,因为企业生产者道德的缺失,违反国家药品标准和药品生产质量管理规范与编造虚假生产检验记录,生产与销售不合格的问题疫苗产品,突破了做人的道德底线,严重影响公共卫生安全与国家安全
  • 谷歌公司近年来遭受美国、印度、韩国、日本、澳大利亚、巴西、加拿大、俄罗斯等国家持续的反垄断调查,仅2017年至2019年三年内,欧盟就向谷歌依次开出27.1亿美元,50亿美元、16.9亿美元三张“天价罚单”,指控谷歌滥用搜索引擎等市场的支配地位行为

我们看到越来越多的企业开始重视企业合规工作,针对企业内部、国家政策、行业规则和国际规范等进行主动的风险管理。然而,由于缺乏全面的管理体系和有效的管理手段,很多企业尽管成立了合规管理部门或组织,仍然无法满足对合规管理的需求。合规管理与内控、法务和审计工作在众多方面交叉和重叠,也造成大量的重复工作。